基金治理公司特定客户资产治理营业试点步伐
日期：2018-07-31 10:02:18
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第一条为了规范基金治理公司特定客户资产治理营业（以下简称特定资产治理营业），� ；さ笔氯说恼比ㄒ�，凭证《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关执律例则，制订本步伐 。
第一章 总则
第一条为了规范基金治理公司特定客户资产治理营业（以下简称特定资产治理营业），� ；さ笔氯说恼比ㄒ�，凭证《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关执律例则，制订本步伐 。
第二条基金治理公司向特定客户召募资金或者接受特定客户工业委托担当资产治理人，由托管机构担当资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托工业举行投资的运动，适用本步伐 。
第三条从事特定资产治理营业，应当遵照自愿、公正、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，� ；じ鞣降笔氯说恼比ㄒ�，榨取种种形式的利益运送 。
资产治理人、资产托管人应当恪守职责，推行忠实信用、审慎勤勉的义务，公正看待所有投资人 。
资产委托人应当确保委托工业泉源正当，不得损害国家、社会公共利益和他人正当权益 。
第四条资产治理人从事特定资产治理营业，委托工业自力于资产治理人和资产托管人的固有工业，并自力于资产治理人治理的和资产托管人托管的其他工业 。资产治理人、资产托管人不得将委托工业归入其固有工业 。
资产治理人、资产托管人因委托工业的治理、运用或者其他情形而取得的工业和收益，归入委托工业 。
资产治理人、资产托管人因依法驱逐、被依法作废或者被依法宣告休业等缘故原由举行整理的，委托工业不属于其整理工业 。
第五条中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）遵照执法、行政规则和本步伐的划定，对特定资产治理营业实验监视治理 。
第六条证券、期货生意所遵照执法、行政规则和本步伐的划定，对特定资产治理营业的证券、期货生意行为实验监视 。
第七条中国证券投资基金业协会依据执法、行政规则、中国证监会的划定和自律规则，对特定资产治理营业运动举行自律治理 。
第二章 营业规范
第八条资产治理人通过设立资产治理妄想从事特定资产治理营业，可以接纳以下形式：
（一）为简单客户治理特定资产治理营业 ；
（二）为特定的多个客户治理特定资产治理营业 。
第九条资产治理妄想资产应当用于下列投资：
（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品 ；
（二）未通过证券生意所转让的股权、债权及其他工业权力 ；
（三）中国证监会认可的其他资产 。
投资于前款第（二）项和第（三）项划定资产的特定资产治理妄想称为专项资产治理妄想 。
基金治理公司应当设立专门的子公司，通过设立专项资产治理妄想开展专项资产治理营业 。
第十条切合下列条件的基金治理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产治理营业：
（一）谋划行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处� ；虮活肯祷乖鹆钫�，没有因违法违规行为正在被羁系机构视察 ；
（二）已经配备了适当的专业职员从事特定资产治理营业 ；
（三）已经就提防利益运送、违规允许收益或者肩负损失、不正当竞争等行为制订了有用的营业规则和步伐 ；
（四）已经建设公正生意治理制度，明确了公正生意的原则、内容以及实现公正生意的详细步伐 ；
（五）已经建设有用的投资监控制度和报告制度，能够实时发明异常生意行为 ；
（六）中国证监会凭证审慎羁系原则确定的其他条件 。
基金治理公司开展特定资产治理营业，应当设立专门的营业部分或者设立专门的子公司 � ；鹬卫砉镜淖庸究固囟ㄗ什卫碛�，也应当切合前款划定的条件 。
第十一条为简单客户治理特定资产治理营业的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会尚有划定的除外 。
第十二条为多个客户治理特定资产治理营业的，资产治理人应当向切合条件的特定客户销售资产治理妄想 。
前款所称切合条件的特定客户，是指委托投资单个资产治理妄想初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和肩负响应投资危害的自然人、法人、依法建设的组织或中国证监会认可的其他特定客户 。
第十三条资产治理人为多个客户治理特定资产治理营业的，单个资产治理妄想的委托人不得凌驾200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数目不受限制 ；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得凌驾50亿元人民币 ；中国证监会尚有划定的除外 。
资产治理妄想应当设定为均等份额 。除资产治理条约尚有约定外，每份妄想份额具有一律的正当权益 。
第十四条资产治理人从事特定资产治理营业，应当将委托工业交托管机构举行托管 。
第十五条从事特定资产治理营业，资产委托人、资产治理人、资产托管人应当订立书面的资产治理条约，明确约定各自的权力、义务和相关事宜 。
资产治理条约的内容与名堂由中国证监会另行划定 。
第十六条资产治理人向特定多个客户销售资产治理妄想，应当体例投资说明书 。投资说明书应认真实、准确、完整，不得有任何虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏 。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产治理妄想概况 ；
（二）资产治理条约的主要内容 ；
（三）资产治理人与资产托管人概况 ；
（四）投资危害展现 ；
（五）初始销售时代 ；
（六）中国证监会划定的其他事项 。
第十七条为多个客户治理特定资产治理营业的，资产治理人在签署资产治理条约前，应当包管有富足时间供资产委托人审阅条约内容，并对资产委托人资金能力、金融投资履历和投资目的举行充分相识，制作客户资料表和相关证实质料留存备查，并应指派专人就资产治理妄想向资产委托人作出详细说明 。
第十八条资产治理人、资产托管人应当在资产治理条约中充分展现治理、运用委托工业举行投资可能面临的危害，使资产委托人充清楚确相关权力及义务，愿意肩负响应的投资危害 。
第十九条资产治理人可以自行销售资产治理妄想，或者通过有基金销售资格的机构销售资产治理妄想 。
第二十条为多个客户治理特定资产治理营业的，资产治理人应当在投资说明书约定的限期内销售资产治理妄想 。初始销售限期届满，知足本步伐第十三条划定的条件的，资产治理人应当自初始销售限期届满之日起10日内约请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，治理相关备案手续 。
第二十一条为多个客户治理特定资产治理营业的，资产治理人、销售机构应当在具备基金销售营业资格的商业银行或者从事客户生意结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券挂号结算有限责任公司开立资产治理妄想销售结算专用账户 。
资产治理人应当将资产治理妄想初始销售时代客户的资金存入专门账户，在资产治理妄想初始销售行为竣事前，任何机构和小我私家不得动用 。
第二十二条资产治理妄想初始销售限期届满，不可知足本步伐第十三条划定的条件的，资产治理人应当肩负下列责任：
（一）以其固有工业肩负因初始销售行为而爆发的债务和用度 ；
（二）在初始销售限期届满后30日内返还客户已缴纳的款子，并加计银行同期活期存款利息 。
第二十三条资产治理条约应当明确委托工业的投资目的、投资规模、投资比例和投资战略，接纳有用步伐对投资危害举行治理 。
委托工业的投资组合应当知足执律例则和中国证监会的有关划定 ；加入股票刊行申购时，单个投资组合所申报的金额不得凌驾该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数目不得凌驾拟刊行股票公司本次刊行股票的总量 。
第二十四条因证券市场波动、上市公司合并、资产治理妄想规模变换等资产治理人之外的因素致使委托工业投资不切合资产治理条约约定的投资比例的，资产治理人应当凭证资产治理条约的约定举行实时调解 。
第二十五条资产治理条约存续时代，资产治理人可以凭证条约的约定，治理特定客户加入和退出资产治理妄想的手续，由此爆发的合理用度可以由资产委托人肩负 。
资产治理妄想每季度至多开放一次妄想份额的加入和退出，为简单客户设立的资产治理妄想、为多个客户设立的现金治理类资产治理妄想及中国证监会认可的其他资产治理妄想除外 。
资产委托人可以通过生意所生意平台向切合条件的特定客户转让其持有的资产治理妄想份额 。
第二十六条资产治理妄想份额的挂号，由资产治理人认真治理 ；资产治理人可以委托其他机构代为治理 。
第二十七条从事特定资产治理营业，资产治理人、资产托管人和资产委托人应当遵照执律例则和中国证监会的划定，推行与特定资产治理营业有关的信息报告与信息披露义务 。
第二十八条资产治理人应当凭证资产治理妄想的特点在资产治理条约中约定响应的治理费率和托管费率 。
资产治理人在设定治理费率、托管费率时，不得以倾轧竞争敌手为目的，压低资产治理妄想的治理费率水平和托管费率水平，扰乱市场秩序 。
资产治理人可以与资产委托人约定，凭证委托工业的治理情形提取适当的业绩酬金 。牢靠治理用度和业绩酬金可以并行收取 。
第二十九条资产委托人在订立资产治理条约之前，应当充分向资产治理人见告其投资目的、投资偏好、投资限制和危害遭受能力等基本情形，并就资金和证券资产泉源的正当性做特殊说明和书面允许 。
资产委托人从事资产委托，应当自动相识所投资品种的危害收益特征，并切合其营业决议程序的要求 。
第三十条资产委托人应当遵守执律例则及本步伐的有关划定，审慎、认真地签署资产治理条约，并忠实推行资产治理条约约定的各项义务 。在工业委托时代，不得有下列行为：
（一）遮掩真相、提供虚伪资料 ；
（二）委托泉源不当的资产从事洗钱运动 ；
（三）向资产治理人提供或索要商业行贿 ；
（四）要求资产治理人违规允许收益 ；
（五）要求资产治理人减免或返还治理费 ；
（六）要求资产治理人使用所治理的其他资产为资产委托人谋取不当利益 ；
（七）要求资产治理人在证券承销、证券投资等营业运动中为其提供配合 ；
（八）违反资产治理条约干预资产治理人的投资行为 ；
（九）从事任何有损资产治理人治理的其他资产、资产托管人托管的其他资产正当权益的运动 ；
（十）执律例则和中国证监会榨取的其他行为 。
第三十一条资产治理人应当相识客户的危害偏好、危害认知能力和遭受能力，评估客户的财务状态，向客户说明有关执律例则和相关投资工具的运作市场及方法，充分展现相关危害 。
第三十二条资产治理人和资产托管人应当凭证中国证监会的相关划定，为委托工业开立专门用于投资治理的证券账户、期货账户和资金账户等相关账户，以治理相关营业的挂号、结算事宜 。
资产治理人应当公正地看待所治理的差别资产，建设有用的异常生意一样平常监控制度，对差别投资组合之间爆发的同向生意和反向生意（包括生意时间、生意价钱、生意数目、生意理由等）举行监控，并按期向中国证监会报告 。
严酷榨取统一投资组合在统一生意日内举行反向生意及其他可能导致不公正生意和利益运送的生意行为 。
第三十三条资产治理人应当自动阻止可能的利益冲突，关于资产治理条约、生意行为中保存的或可能保存利益冲突的关联生意应当举行说明，并向中国证监会报告 。
第三十四条基金治理公司治理特定资产治理营业的投资司理与证券投资基金的基金司理不得相互兼任 。
治理特定资产治理营业的投资司理应当报中国证监会备案 。
第三十五条资产治理人从事特定资产治理营业，不得有以下行为：
（一）使用所治理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、举行利益运送 ；
（二）使用所治理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、举行利益运送 ；
（三）接纳任何方法向资产委托人返还治理费 ；
（四）违规向客户允许收益或肩负损失 ；
（五）将其固有工业或者他人工业混同于委托工业从事投资运动 ；
（六）违反资产治理条约的约定，逾越权限治理、从事投资运动 ；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网站（资产治理人、销售机构网站除外）和其他公共媒体果真推介详细的特定资产治理营业计划和资产治理妄想 ；
（八）索取或收受特定资产治理营业酬金之外的不当利益 ；
（九）从事内幕生意、使用证券生意价钱及其他不正当的证券生意运动 ；
（十）执律例则和中国证监会榨取的其他行为 。
第三十六条资产托管人发明资产治理人的投资指令违反执法、行政规则和其他有关划定，或者违反资产治理条约约定的，应当拒绝执行，连忙通知资产治理人和资产委托人并实时报告中国证监会 。
资产托管人发明资产治理人依据生意程序已经生效的投资指令违反执法、行政规则和其他有关划定，或者违反资产治理条约约定的，应当连忙通知资产治理人和资产委托人并实时报告中国证监会 。
第三章 监视治理
第三十七条为简单客户治理特定资产治理营业的，资产治理人应当在5个事情日内将签署的资产治理条约报中国证监会备案 。对资产治理条约任何形式的变换、增补，资产治理人应当在变换或增补爆发之日起5个事情日内报中国证监会备案 。
第三十八条为多个客户治理特定资产治理营业的，资产治理人应当在最先销售某一资产治理妄想后5个事情日内将资产治理条约、投资说明书、销售妄想及中国证监会要求的其他质料报中国证监会备案 。
第三十九条资产治理人应当凭证资产治理条约的约定，体例并向资产委托人报送委托工业的投资报告，对报告期内委托工业的投资运作等情形做出说明 。该报告应当由资产托管人举行复核并出具书面意见 。
第四十条资产治理人、资产托管人应当包管资产委托人能够凭证资产治理条约约定的时间和方法盘问委托工业的投资运作、托管等情形 。爆发资产治理条约约定的可能影响客户利益的重大事项时，资产治理人应当实时见告资产委托人 。
第四十一条基金治理公司应当剖析所治理的证券投资基金和委托工业投资组合的业绩体现 。在一个委托投资时代内，若投资目的和投资战略类似的证券投资基金和委托工业投资组合之间的业绩体现有显着差别，应当出具书面剖析报告，由投资司理、督察长、总司理划分签署后报中国证监会备案 。
第四十二条基金治理公司应当在每季度竣事之日起的15个事情日内，体例特定资产治理营业季度报告，并报中国证监会备案 。特定资产治理营业季度报告应当就公正生意制度执行情形和特定资产治理营业与证券投资基金之间的业绩较量、异常生意行为做专项说明，并由投资司理、督察长、总司理划分签署 。
资产治理人、资产托管人应当在每年竣事之日起3个月内，体例特定资产治理营业治理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案 。
第四十三条资产治理人、资产托管人应当凭证执法、行政规则以及中国证监会的有关划定，生涯特定资产治理营业的所有会计资料，并妥善生涯有关的条约、协议、生意纪录等文件和资料 。
第四十四条证券、期货生意所应当对统一基金治理公司治理的证券投资基金与委托工业投资组合之间爆发的异常生意行为举行严酷监控，并实时向中国证监会报告 。
第四章 执法责任
第四十五条资产治理人、资产托管人违反执法、行政规则及本步伐划定的，中国证监会及其派出机构对其接纳责令纠正、暂停治理相关营业等行政羁系步伐 ；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，接纳羁系谈话、出具警示函、暂停推行职务、认定为不相宜担当相关职务者等行政羁系步伐 。
第四十六条资产治理人、资产托管人及其直接认真的主管职员和其他直接责任职员违反本步伐划定从事特定资产治理营业的，中国证监会遵照本步伐举行行政处分 ；执法、行政规则尚有划定的，凭证有关划定举行行政处分 ；涉嫌犯法的，依法移送司法机关，追究其刑事责任 。
第四十七条资产治理人、资产托管人违反本步伐第二十八条的划定提取治理费和托管费的，责令纠正，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，责令暂停治理相关营业 ；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，凭证有关划定，接纳证券市场禁入步伐 。
第四十八条资产治理人、资产托管人违反本步伐第三十五条第（一）项的划定，使用其所治理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、举行利益运送的，遵照《证券投资基金法》第八十九条的划定处分 ；资产治理人、资产托管人违反本步伐第三十五条第（一）项的划定，使用其所治理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、举行利益运送的，责令纠正，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，责令暂停治理相关营业 ；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，凭证有关划定，接纳证券市场禁入步伐 。
第四十九条资产治理人、资产托管人有下列情形之一的，责令纠正，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，责令暂停治理相关营业 ；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，凭证有关划定，接纳证券市场禁入步伐：
（一）违反本步伐第十条的划定，未经中国证监会批准，私自从事特定资产治理营业 ；
（二）违反本步伐第十二条的划定，向不切合条件的特定多个客户销售资产治理妄想 ；
（三）未凭证本步伐第十四条的划定将委托工业交给资产托管人托管 ；
（四）未凭证本步伐第十六条的划定体例投资说明书 ；
（五）违反本步伐第九条、第二十三条的划定，逾越投资规模及投资限制举行投资 ；
（六）未凭证本步伐第三十二条的划定公正看待所治理的种种资产 ；
（七）违反本步伐第三十四条的划定，投资司理与证券投资基金的基金司理相互兼任 ；
（八）违反本步伐第三十五条第（二）项至第（十）项划定的 ；
（九）未凭证本步伐第二十条、第三十七条、第三十八条的划定治理备案手续 。
第五十条资产委托人违反本步伐第二十九条、第三十条划定的，责令纠正，单处或者并处忠言、� ？� ；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，单处或者并处忠言、� ？� 。
第五十一条为特定资产治理营业出具审计报告、执法意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚伪纪录、误导性陈述或重大遗漏的，责令纠正，单处或并处忠言、� ？� ；对直接认真的主管职员和其他直接责任职员，单处或者并处忠言、� ？� ；情节严重的，凭证有关划定，接纳证券市场禁入步伐 。
第五章 附则
第五十二条本步伐自2012年11月1日起施行 。《基金治理公司特定客户资产治理营业试点步伐》（证监会令第74号）同时废止 。
